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收盘后,今日发布
《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》。
为进一步加强证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理,
维护资本市场的公开、公平、公正,
高度重视离职人员入股拟上市企业问题,
于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》,
要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东,
存在利用原职务影响谋取投资机会、
在禁止期内入股等不当入股情形的,必须严格清理。
为从严从紧完善离职人员管理制度,
证监会在《2号指引》基础上,
制定《离职人员监管规定》,
将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年;
发行监管岗位或会管干部以外的离职人员,
处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年,
处级以下离职人员从2年延长至4年。
将从严审核的范围从离职人员本人,
扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。
中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、
价格公平性、清理真实性等做充分核查,
证监会对有关工作核查复核。
制度执行中,证券交易所向拟上市企业、
中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。
......
这两天讨论券商合并的比较多,
这次券商合并的本质意义。
目的做大做强券商,
整合业务,扩大业务规模,
壮大头部券商的资产规模,
增加他们承担责任的能力。
结合今天出台管理人员不能突击入股的条例。
目的是促进注册制的严格审查,
从上到下的梳理。
头部券商资产整合,能力越大责任也越大。
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